您好,歡迎來到智慧通企業創新管理服務網! 今天是: 設為首頁 加入收藏
 
當前位置:首頁 >> 知識產權 >> 國家級
敲門磚變成了絆腳石——“國家知識產權優勢企業”科創板上市受阻記

來源:董炳和 炳叔講知產

敲門磚變成了絆腳石——

“國家知識產權優勢企業”科創板上市受阻記


有這么一家冠名為“物聯網”的企業:擁有115項發明專利、88項實用新型專利、1項外觀設計專利、109項計算機軟件著作權,有3項美國發明專利、1項歐洲專利、1項日本實用新型專利,另有200多項發明專利申請正在審查程序中。這家企業被國家知識產權局評選為“國家知識產權優勢企業”,其專利獲得過省級專利三等獎、市級專利金獎,相關技術獲得了省市兩級科技進步獎,相關技術成果被鑒定為國際領先。這樣一家可以說是知識產權“明星”的企業,在申請上市的過程中卻在知識產權問題上遇到了尷尬。原本計劃在A股上市,科創板推出后改在科創板申請上市。其申請于2019年6月5日被受理,2019年7月4日開始問詢,經四輪問詢后于2019年12月13日上會但結果是“暫緩審議”。

01


在其招股說明書中,這家公司把自己描述為一個物聯網高科技公司。


“公司是從事智能燃氣表及綜合管理軟件的研發、制造、銷售和服務的高新技術企業,將精確計量、智能控制、數據通信、信息安全等核心技術與精密儀表制造融合,并提供燃氣運營管理軟件,形成智慧燃氣整體解決方案,致力于實現‘安全用氣、公平用氣、智慧用氣’。公司的主要產品為IC卡智能燃氣表、物聯網智能燃氣表及綜合管理軟件。”


“智能燃氣表屬于戰略性新興產業中智能測控裝備制造的重點產品,符合國家能源結構優化、智慧城市建設和環境保護的戰略。通過與物聯網技術相融合,燃氣表智能化水平持續提升,加快了公用事業服務的供給側改革,帶來更好的安全性和智慧用氣體驗。”


關于未來發展戰略,它是這樣描繪的:


“首先,公司將在現有業務的基礎上,響應國家關于推進物聯網、智慧城市建設的戰略需求,抓住以NB-IoT為代表的物聯網基礎通信網絡快速覆蓋的發展契機,充分發揮公司在物聯網智能燃氣表上的先發優勢,快速拓展在物聯網智能燃氣表市場中的占有率。”


“其次,公司將持續推動和強化在技術創新、產品研發、知識產權、質量管理、品牌建設、市場拓展、企業文化等方面的建設與發展,保持公司在技術創新、知識產權、產品質量的競爭優勢,不斷提升品牌影響力,以技術和產品提升市場影響力,在市場競爭中取得智能燃氣表市場的主導地位,讓更多的人享受到安全、公平、智慧的用氣體驗。”


“未來,基于在物聯網和智能燃氣表方面的技術積累,公司將在智慧燃氣領域進行縱向深化,將智慧燃氣管理覆蓋燃氣輸配、管網監測、終端用戶管理等燃氣業務全流程;加大對感知控制、傳感網絡、大數據、云服務等技術的研發并與物聯網運行體系相結合,對綜合管理系統和智能終端進行研發和升級,形成集智能燃氣終端、管網監測、傳感網絡平臺、燃氣運營商管理平臺、服務平臺、用戶平臺、云平臺為一體的物聯網智慧燃氣整體解決方案,為燃氣運營商提供智慧化管理,為燃氣用戶提供智慧化服務。”


“同時,公司向智能水表和智能熱能表等行業拓展,建立智慧水務體系、智慧供熱體系,與智慧燃氣體系融合形成智慧公用事業服務體系,實現城市公用事業的智慧化管理和服務。”


“公司通過積極參與物聯網、智慧城市、傳感網絡、信息安全等國家標準的制定,將物聯網運行體系與智慧城市相結合,將公司的核心技術、知識產權運用于其他智能終端,為智慧城市提供多樣化的智慧產品,成為智慧城市各種智能傳感器綜合管理和服務的整體解決方案提供商,成為智慧城市建設的重要參與者。”


02


根據招股說明書披露的信息,這家公司的知識產權業績足以讓它“傲視群雄”。已經在科創板上市的公司中,能夠有過百件發明專利并且在美歐日都有專利布局的企業,恐怕也是寥寥無幾!如果不是兩件看似偶然的事情,這家公司的科創板上市之路,說不定會“一路順風”。


第一件事情屬于“撥出蘿卜帶出泥”性質的。2019年3月28日,國家知識產權局發布了國知懲戒決字[2019]6號專利代理懲戒決定書,對某專利代理機構從事非正常申請專利、泄露委托?發明創造內容的行為進行懲戒。在這份懲戒決定書中,提到了這家公司在同一天提出的88件(后經證實,為87件)發明專利申請屬于不同部件簡單替換的非正常申請,涉及到物聯網領域的多個主題。


這件事原本是可大可小的事情。說可小,是因為很多企業都存在著為申報政府項目、獲得政府獎勵等非基于市場競爭需要而申請大量專利的事情。這種申請在總申請量中的占比,恐怕沒有百分七八十也不會少于百分之五六十。這種事情只要做得不是很過分,政府主管部門基本上都是“睜一只眼閉一只眼”。說可大,一是因為涉及到的數量多,而且都是物聯網領域的,如果這些發明真是公司實際研發的成果,必定會引起上交所的關注(上交所其實“想多了”,這類申請幾乎沒有例外都是虛假的,沒有真實研發成果支撐的);二是因為這件事情發生在公司申請科創板上市之前,而且事實上公司在上述懲戒決定書公布前就已撤回了相關申請,但招股說明書并沒有任何披露,這可能涉及到虛假信披,在性質上是很嚴重的問題。


第二件是招股說明書披露了的一項發明專利被無效的事情。這家公司對另一家侵犯其專利權的公司提起了訴訟,對方向專利復審委員會請求宣告涉案專利無效。共有兩次無效請求,專利復審委員會先是決定維持專利有效,但在第二次就宣告專利無效,北京知識產權法院也維持了無效決定。在招股說明書公布時,該案還在最高法院的二審程序中。這種事情在專利領域極為常見,而且在某種程度上可以印證這個專利是有用的,否則就不會有人侵權,更不會有人去請求宣告無效。即便涉案專利最終被無效,對于這家當時就有擁有115項發明專利的公司來說,這實在算不上什么事。不過,這項被宣告無效的發明專利卻大有來頭,它是這家公司的實際控制人早先作為出資轉移給公司的。該專利,連同另外一件專利,共兩項發明專利作價4000萬元,每件專利平均2000萬元。不知道是這家公司有意隱瞞還是疏忽,招股說明書也沒有披露這個細節。


03


在第一次問詢中,上交所首先關注的是這4000萬元無形資產出資的事情。上交所要求公司說明無形資產出資的用途,結合無形資產出資人屆時的工作背景、任職單位說明用作出資的專利技術來源,是否屬于職務發明、委托發明等情形,無形資產出資是否評估,以無形資產出資所履行的程序及合法合規性。由于這4000萬元無形資產出資實際控制人在股改時就以現金補足了,這家公司似乎只是把上交所的這個問題當成公司歷史上的出資瑕疵來看待,陳述了事情的過程,承認這些無形資產屬于公司的職務發明,沒有經過評估,但聲稱該瑕疵已經補足。將職務發明創造以個人名義申請專利,在一些初創企業及不規范的私營企業中是比較常見的事,但將這些專利作價出資,在性質上就是一件很嚴重的事了,因為涉嫌詐騙或侵占公司財產。但因為實際控制人以現金補足了,等于這些專利無償轉讓給了公司,上交所似乎也無意深究。但是,兩件專利作價4000萬元,卻給上交所留下了很深的印象。而這其中的一件專利,恰好就是被無效的專利。


可能是為了減少專利無效的影響,這家公司在回復有關被無效的專利是否屬于核心專利的問詢時,稱該專利不是核心專利,只涉及到一個技術點。一個非核心專利曾經作價上千萬元,自然會引起上交所的強烈關注。在第二輪問詢中,上交所將問題直接指向了這家公司劃分核心專利與一般專利的標準。連同因非正常申請而撤回的87件專利申請,上交所對這家公司的所有專利都產生了懷疑。除了要求這家公司就若干專利的問題進行說明外,還要求其就專利的有效性、重要性,專利訴訟、撤回申請及對發行人生產經營的具體影響,專利管理制度是否健全等情況及風險,在招股說明書“重大事項提示”部分進行風險揭示。


正如俗話所說的“屋漏偏逢連夜雨”,問題越問越多。在第三輪問詢中,上交所要求這家公司列示自申請以來的全部700余項專利,說明所申請的專利內容、核心技術點與主營業務所存在的對應關系,要求其對尚在申請狀態及已獲授權的與核心技術密切相關的專利的“三性”進行自查,必要時通過第三方專業機構或國知局專利檢索中心等權威機構進行復核。非但如此,上交所對這家公司的科技創新能力、核心技術、物聯網定位,表示出嚴重懷疑。


04


在上交所科創板上市委審議會議上,關于核心技術、知識產權和物聯網定位的問題,這家公司仍被揪住不放。針對行業定位和核心技術,上市委要求這家公司說明:(1)申請文件關于發行人市場地位屬于國內領先的披露是否準確,發行人業務定位成“智慧燃氣整體解決方案提供商”、名稱為“物聯網科技公司”是否準確,“物聯網智能燃氣表及其運行體系”等目前仍被認定為國際領先是否具有權威性和客觀性;(2)發行人制造燃氣表需要的核心功能部件如通信模組、物聯網卡、電路板、IC卡、主控芯片全部外購,外購部件是否涵蓋了智能燃氣表的主要核心技術,招股說明書中披露的發行人機械計量等9項核心技術在智能燃氣表技術體系中起主要作用還是輔助作用;(3)發行人業務和技術與物聯網、云服務的具體關系;物聯網燃氣表技術水平高于IC卡智能燃氣表,但物聯網燃氣表毛利率低于IC卡智能燃氣表的原因;物聯網燃氣表與物聯網相關技術是否是發行人核心技術,如物聯網燃氣表替代IC卡智能燃氣表是趨勢,則未來發行人的盈利能力趨勢如何。針對專利,上市委要求說明:(1)實際控制人相關專利用于出資作價2000萬元,但該專利后被宣告無效,而發行人認為不會對其生產經營構成重大影響的合理性;(2)發行人自設立以來申請專利多達712項,授權僅257項,發行人是否存在濫用專利申請權的情形;(3)申請文件披露發行人專利數量占優勢,但發行人大量專利申請被撤回、或被視為非正常專利申請、或被宣告無效,發行人專利質量是否有優勢,大量專利是否與其生產經營有關,是否構成其核心競爭力,相關信息披露是否準確;(4)中汽公司出具的《對成都秦川物聯網科技股份有限公司專利新穎性、創造性、實用性的復核報告》等是否具有權威性和客觀性。


上市委審核意見有四項,其中前兩項分別是:1.請發行人說明招股說明書中關于發行人市場地位屬于國內領先的披露是否準確。如不準確,請予以刪除。2.請發行人說明招股說明書中關于發行人擁有知識產權優勢的披露是否準確。如不準確,請予以刪除。


坦率地說,按照上市委的審核意見,將這兩項內容從招股說明書中刪除,做起來并不難。但真要這樣做了,這家公司精心打造的物聯網公司形象就會坍塌,是不是還符合科創板的定位,就要打上一個大大的問號了。


05


這家公司的名字叫“成都秦川物聯網科技股份公司”,簡稱“秦川物聯”,主營產品是智能燃氣表。


對于科創板上市企業來說,知識產權原本應當是企業成長和發展的基石,是企業基于市場競爭而保護其創新成果的法律武器,為企業核心技術建立起一道法律屏障,從而免受競爭對手侵害、保持競爭優勢。如果將知識產權作為獲得政府項目資源、政策優惠以及其他用途的“敲門磚”,說不定就會被人識破,從而掉下來砸傷了腳,成為絆腳石!企業知識產權,還是踏踏實實從研發開始干為好!


客服熱線:0519-83297678 18001502158 18994758929 傳真號碼:0519-83297678
主辦:常州智慧通創新創業策劃咨詢服務有限公司
地址:常州鐘樓高新技術創業服務中心710室 郵編:213000 蘇ICP備11078573號
技術支持:易龍科技
软件上的漫画怎么赚钱